Defensa de Supervised Release Federal

Supervised release versus probación — regimenes estructuralmente distintos

La supervised release federal y la probación federal son frecuentemente confundidas pero son estructuralmente distintas. La distinción es critica porque las dos operan bajo estatutos diferentes, tienen condiciones diferentes, y se rompen bajo procedimientos diferentes.

Supervised release. Impuesta como parte de la sentencia original después de un termino de prisión. Comienza después que el acusado es liberado del BOP. El termino esta enumerado en sección 3583(b) o sección 3583(k) (delitos sexuales). La supervisión es administrada por la US Probation Office.

Probación. Impuesta como alternativa a la prisión (no en adicion a ella). Comienza inmediatamente después de la sentencia. El termino esta enumerado en 18 U.S.C. sección 3561. La supervisión es también administrada por la US Probation Office.

Las consecuencias practicas de la distinción son sustanciales. Para supervised release, la prisión adicional impuesta por revocación es típicamente capped por el grado de la violación bajo USSG sección 7B1.4. Para probación, la corte puede imponer cualquier sentencia que pudo haber impuesto originalmente. Para supervised release, el termino continua corriendo durante el encarcelamiento por la violación en algunos casos; para probación, el termino se suspende. La regla aplicable depende del lenguaje especifico de la corte de revocación y de la jurisprudencia circuito.

Estructura del termino bajo sección 3583(b) y (k)

El termino de supervised release esta enumerado por categoría de delito en sección 3583(b):

• Clase A o B felonía — no mas de 5 años.
• Clase C o D felonía — no mas de 3 años.
• Clase E felonía o misdemeanor — no mas de 1 año.

Para delitos sexuales bajo sección 3583(k), el termino puede ser extendido hasta cadena perpetua: "El termino autorizado de supervised release para un acusado condenado por cualquier delito bajo sección 1201, 1591, o capítulo 109A, 110, o 117 es de cualquier termino de años no menos de 5, o cadena perpetua." Para casos de drogas con aviso sección 851 bajo 21 U.S.C. sección 841(b)(1)(A), el termino mínimo es 10 años; bajo sección 841(b)(1)(B), el termino mínimo es 8 años.

El termino de supervised release comienza al momento de la liberación del BOP — no al momento de la sentencia. Esto significa que el acusado que cumple un termino de 10 años de prisión con 5 años de supervised release tiene 15 años totales de exposición. La supervised release típicamente no corre concurrentemente con la prisión.

Las condiciones bajo USSG sección 5D1.3 son de tres tipos:

• Mandatorias. Aplican a todos los acusados — no cometer otro delito federal, estatal, o local; no poseer arma de fuego; no usar drogas controladas; someterse a una prueba de drogas; cumplir con cualquier requisito DNA; restitución; pago de evaluaciones especiales; cooperación con el oficial de probación.
• Estándar. Típicamente impuestas en la mayoría de casos — reportarse al oficial de probación, no salir del distrito sin permiso, mantener empleo, notificar cambios de dirección, no asociarse con personas con antecedentes criminales, no entrar en lugares donde se vendan drogas, etc.
• Especiales. Adaptadas al caso individual — tratamiento de drogas, tratamiento de salud mental, servicio comunitario, restitución estructurada, registracion como ofensor sexual, restricciones de internet, etc.

Grading de violaciones bajo USSG sección 7B1.1 y la tabla de revocación

Cuando ocurre una violación de supervised release, USSG sección 7B1.1 categoriza la violación en uno de tres grados:

• Grado A. Conducta que constituye (i) un delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prisión excediendo un año que (a) es un delito de violencia, (b) es un delito de drogas controladas, o (c) involucra posesión de arma de fuego o dispositivo destructivo; o (ii) cualquier otro delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prisión excediendo 20 años.
• Grado B. Conducta que constituye cualquier otro delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prisión excediendo un año.
• Grado C. Conducta que constituye (i) un delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prisión de un año o menos; o (ii) una violación de cualquier otra condición de supervisión.

La tabla de revocación bajo USSG sección 7B1.4 establece el rango de prisión recomendado dependiendo del grado de la violación y la categoría de historial criminal del acusado en el momento de la sentencia original. Por ejemplo:

El máximo estatutario impuesto en la revocación esta limitado por sección 3583(e)(3) — no mas de 5 años para Clase A felonía, no mas de 3 años para Clase B felonía, no mas de 2 años para Clase C o D felonía, no mas de 1 año para Clase E felonía o misdemeanor. La corte puede imponer prisión y nueva supervised release al final del termino de revocación.

Procedimientos de revocación bajo la Regla 32.1 y sección 3583(e)(3)

Los procedimientos de revocación están gobernados por la Regla Federal de Procedimiento Penal 32.1 y sección 3583(e)(3). El proceso típico es:

1. Petición del oficial de probación. Cuando el oficial de probación cree que hay causa probable de violación, presenta una petición a la corte de supervisión. La petición identifica las condiciones especificas violadas y la conducta subyacente.

2. Orden de arresto o citación. La corte emite una orden de arresto o una citación. Si es una orden de arresto, el acusado es arrestado y traido ante la corte. Si es una citación, el acusado debe comparecer en la fecha especificada.

3. Audiencia inicial. Bajo la Regla 32.1(a), la audiencia inicial ocurre inmediatamente. El acusado es informado de las alegaciones, el derecho a abogado, el derecho a contradecir las alegaciones, y otras garantías procesales. La corte considera la detención durante el proceso pendiente.

4. Audiencia preliminar. Bajo la Regla 32.1(b)(1), el acusado tiene derecho a una audiencia preliminar para determinar causa probable. Esta audiencia frecuentemente es renunciada en la practica.

5. Audiencia de revocación. Bajo la Regla 32.1(b)(2), la audiencia de revocación es la audiencia evidencial donde la corte determina si la violación ocurrio. El estándar de prueba es preponderancia de la evidencia — no mas allá de la duda razonable. El acusado tiene derecho a: (a) recibir aviso por escrito de las alegaciones; (b) recibir descubrimiento de la evidencia adversa; (c) aparecer y presentar evidencia; (d) confrontar y contrainterrogar a testigos adversos (sujeto al equilibrio bajo Morrissey v. Brewer, 408 U.S. 471 (1972)); (e) aviso de los derechos de apelación.

6. Sentencia de revocación. Si la corte encuentra la violación por preponderancia, procede a la sentencia. La corte considera el rango bajo USSG sección 7B1.4 (advisory post-Booker) y los factores sección 3553(a). La corte puede revocar la supervised release y imponer prisión, o puede continuar la supervised release con condiciones modificadas o adicionales.

Limites constitucionales — Haymond y Johnson

Dos decisiones de la Corte Suprema han clarificado los limites constitucionales en las revocaciones de supervised release:

Johnson v. United States, 529 U.S. 694 (2000). La Corte Suprema sostuvo que el termino del cual una violación debe producirse antes de poder ser sancionado es el termino impuesto en el momento de la sentencia original. La conducta violatoria que ocurre antes que la supervised release comience (e.g., en BOP) generalmente no puede ser la base de una revocación. Excepciones limitadas existen para violaciones especificas de condiciones que aplican durante el encarcelamiento.

United States v. Haymond, 588 U.S. 634 (2019). La Corte Suprema sostuvo que 18 U.S.C. sección 3583(k) — que requeria un termino mínimo de 5 años de prisión adicional para violaciones de supervised release que involucran ciertos delitos sexuales — viola la Quinta y la Sexta Enmiendas porque impone una sentencia adicional basada en hechos no probados ante el jurado mas allá de la duda razonable. La decisión Haymond fue limitada a sección 3583(k); no invalidio el regimen general de revocación bajo sección 3583(e)(3).

Las implicaciones practicas son: (a) las violaciones de sección 3583(k) deben ser probadas ante el jurado mas allá de la duda razonable, no por preponderancia ante la corte; (b) la jurisprudencia post-Haymond ha extendido el principio en algunos circuitos a otras situaciones donde la revocación impone una nueva sentencia sustancial basada en hechos no juzgados; (c) Haymond no aplica a la revocación general bajo sección 3583(e)(3), que sigue siendo gobernada por la preponderancia.

Las defensas constitucionales adicionales en la revocación incluyen: (a) impugnaciones a las condiciones bajo el debido proceso si son vague o sobreamplias; (b) impugnaciones a las condiciones bajo la Primera Enmienda si restringen el discurso protegido; (c) impugnaciones a la consideración de la conducta no juzgada como agravante en la sentencia de revocación.

Terminación temprana bajo sección 3583(e)(1)

La terminación temprana de supervised release es disponible bajo 18 U.S.C. sección 3583(e)(1) después que la persona ha cumplido al menos un año de supervised release. El estatuto autoriza la corte a "terminar un termino de supervised release y descargar al acusado liberado en cualquier momento después del expiry de un año de supervised release... si esta satisfecha que tal acción esta garantizada por la conducta del acusado liberado y el interés de la justicia."

Los factores considerados por la corte bajo sección 3553(a) cuando considera una moción de terminación temprana incluyen:

• La naturaleza y circunstancias del delito y la historia y caracteristicas del acusado.
• La necesidad de protección publica.
• La necesidad de proporcionar disuasion adecuada.
• La necesidad de proporcionar al acusado entrenamiento educacional o vocacional, atención medica, u otro tratamiento correccional.
• La conducta del acusado en supervised release — cumplimiento total con las condiciones, sin nuevas violaciones, empleo estable.
• El interés de la justicia.

Las politicas de la Judicial Conference of the United States (la "Monograph 109") proporcionan orientación sobre cuando los oficiales de probación deben recomendar la terminación temprana. La regla general es que la terminación temprana es apropiada después que la persona ha demostrado cumplimiento sostenido (típicamente 18 meses o mas), tiene empleo estable, no tiene nuevas violaciones, y el riesgo de reincidencia es bajo.

La estrategia de moción de terminación temprana incluye: (a) coordinar con el oficial de probación para obtener apoyo (las mociones apoyadas por probation tienen mayor probabilidad de exito); (b) presentar evidencia del cumplimiento total y el progreso rehabilitativo; (c) presentar evidencia del empleo estable y los vinculos comunitarios; (d) abordar cualquier preocupación especifica que el juez de sentencia originalmente hubiera expresado.

Modificación, extensión y estrategia de defensa a través del ciclo de supervisión

Mas allá de la revocación y la terminación temprana, la corte también tiene autoridad bajo sección 3583(e) para modificar las condiciones de supervised release en cualquier momento. Las modificaciones comunes incluyen:

• Eliminar el monitoreo electronico después de cumplimiento.
• Permitir viajes fuera del distrito por razones de trabajo o familia.
• Modificar las restricciones de empleo (en casos de fraude o delitos sexuales).
• Modificar las restricciones de internet.
• Eliminar requisitos de tratamiento cuando ya no son necesarios.
• Reducir la frecuencia de reuniones de reporte con probation.

La estrategia de defensa a través del ciclo de supervisión se enfoca en posicionar al cliente para el resultado mas favorable a largo plazo:

Inicio del termino. Las condiciones iniciales deben ser revisadas cuidadosamente. Las condiciones inapropiadamente amplias o vague pueden ser impugnadas en la sentencia o en la apelación directa.

Cumplimiento temprano. El cumplimiento total durante los primeros 12-18 meses establece la fundacion para la moción de terminación temprana. Cualquier violación temprana, incluso menores, complica las opciones futuras.

Construyendo el caso para terminación temprana. El cliente debe construir el record afirmativamente — empleo estable, cumplimiento total, tratamiento completado, vinculos comunitarios. Esta documentación se convierte en evidencia de soporte para la moción.

Manejo de las acusaciones de violación. Cuando surge una acusación de violación, la respuesta debe ser inmediata. La negociación con probation y el AUSA frecuentemente puede resolver violaciones menores sin revocación. Las violaciones serias requieren preparación para la audiencia de revocación.

Apelación de revocación. La sentencia de revocación es apelable bajo la Regla Federal de Procedimiento Apelativa 4(b). La revisión en apelación considera tanto los hallazgos facticos (error claro) como la racionabilidad sustantiva de la sentencia.

Errores comunes de la fiscalía y de probation

Los procedimientos de supervised release tienen varios puntos frecuentes de error que la defensa enfocada puede explotar:

Imposición de condiciones excesivas. Las condiciones especiales deben tener una relación razonable con los factores sección 3553(a) y deben "involucrar no mas privación de la libertad de lo razonablemente necesario." Bajo United States v. Salazar, 743 F.3d 445 (5th Cir. 2014), las condiciones que son demasiado amplias pueden ser modificadas o eliminadas.

Violaciones tecnicas tratadas como sustantivas. No todas las violaciones tecnicas (e.g., un fracaso único de reportarse) justifican la revocación. La probation policy frecuentemente requiere advertencia escalonada antes de buscar revocación por violaciones tecnicas. La defensa debe argumentar cuando la revocación no es proporcional.

Mala atribucion de la nueva conducta. Cuando la nueva conducta es la base de la violación, la fiscalía debe probar la nueva conducta por preponderancia. Las acusaciones pendientes no probadas no son suficientes; la fiscalía frecuentemente debe esperar a la disposición del nuevo cargo.

Aplicación incorrecta del grading. El grading bajo USSG sección 7B1.1 depende de la naturaleza especifica de la conducta violatoria. La fiscalía frecuentemente aplica un grado mas alto del cual la conducta soporta. La defensa debe litigar el grading vigorosamente porque el rango recomendado varia sustancialmente entre grados.

Violaciones de Johnson. Las acusaciones que involucran conducta durante el encarcelamiento o antes que la supervised release comience son frecuentemente inadecuadas bajo Johnson v. United States, 529 U.S. 694 (2000). La defensa debe revisar la cronologia cuidadosamente.