Defensa de Supervised Release Federal

Supervised release versus probacion — regimenes estructuralmente distintos

La supervised release federal y la probacion federal son frecuentemente confundidas pero son estructuralmente distintas. La distincion es critica porque las dos operan bajo estatutos diferentes, tienen condiciones diferentes, y se rompen bajo procedimientos diferentes.

Supervised release. Impuesta como parte de la sentencia original despues de un termino de prision. Comienza despues que el acusado es liberado del BOP. El termino esta enumerado en seccion 3583(b) o seccion 3583(k) (delitos sexuales). La supervision es administrada por la US Probation Office.

Probacion. Impuesta como alternativa a la prision (no en adicion a ella). Comienza inmediatamente despues de la sentencia. El termino esta enumerado en 18 U.S.C. seccion 3561. La supervision es tambien administrada por la US Probation Office.

Las consecuencias practicas de la distincion son sustanciales. Para supervised release, la prision adicional impuesta por revocacion es tipicamente capped por el grado de la violacion bajo USSG seccion 7B1.4. Para probacion, la corte puede imponer cualquier sentencia que pudo haber impuesto originalmente. Para supervised release, el termino continua corriendo durante el encarcelamiento por la violacion en algunos casos; para probacion, el termino se suspende. La regla aplicable depende del lenguaje especifico de la corte de revocacion y de la jurisprudencia circuito.

Estructura del termino bajo seccion 3583(b) y (k)

El termino de supervised release esta enumerado por categoria de delito en seccion 3583(b):

• Clase A o B felonia — no mas de 5 anos.
• Clase C o D felonia — no mas de 3 anos.
• Clase E felonia o misdemeanor — no mas de 1 ano.

Para delitos sexuales bajo seccion 3583(k), el termino puede ser extendido hasta cadena perpetua: "El termino autorizado de supervised release para un acusado condenado por cualquier delito bajo seccion 1201, 1591, o capitulo 109A, 110, o 117 es de cualquier termino de anos no menos de 5, o cadena perpetua." Para casos de drogas con aviso seccion 851 bajo 21 U.S.C. seccion 841(b)(1)(A), el termino minimo es 10 anos; bajo seccion 841(b)(1)(B), el termino minimo es 8 anos.

El termino de supervised release comienza al momento de la liberacion del BOP — no al momento de la sentencia. Esto significa que el acusado que cumple un termino de 10 anos de prision con 5 anos de supervised release tiene 15 anos totales de exposicion. La supervised release tipicamente no corre concurrentemente con la prision.

Las condiciones bajo USSG seccion 5D1.3 son de tres tipos:

• Mandatorias. Aplican a todos los acusados — no cometer otro delito federal, estatal, o local; no poseer arma de fuego; no usar drogas controladas; someterse a una prueba de drogas; cumplir con cualquier requisito DNA; restitucion; pago de evaluaciones especiales; cooperacion con el oficial de probacion.
• Estandar. Tipicamente impuestas en la mayoria de casos — reportarse al oficial de probacion, no salir del distrito sin permiso, mantener empleo, notificar cambios de direccion, no asociarse con personas con antecedentes criminales, no entrar en lugares donde se vendan drogas, etc.
• Especiales. Adaptadas al caso individual — tratamiento de drogas, tratamiento de salud mental, servicio comunitario, restitucion estructurada, registracion como ofensor sexual, restricciones de internet, etc.

Grading de violaciones bajo USSG seccion 7B1.1 y la tabla de revocacion

Cuando ocurre una violacion de supervised release, USSG seccion 7B1.1 categoriza la violacion en uno de tres grados:

• Grado A. Conducta que constituye (i) un delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prision excediendo un ano que (a) es un delito de violencia, (b) es un delito de drogas controladas, o (c) involucra posesion de arma de fuego o dispositivo destructivo; o (ii) cualquier otro delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prision excediendo 20 anos.
• Grado B. Conducta que constituye cualquier otro delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prision excediendo un ano.
• Grado C. Conducta que constituye (i) un delito federal, estatal, o local castigado por un termino de prision de un ano o menos; o (ii) una violacion de cualquier otra condicion de supervision.

La tabla de revocacion bajo USSG seccion 7B1.4 establece el rango de prision recomendado dependiendo del grado de la violacion y la categoria de historial criminal del acusado en el momento de la sentencia original. Por ejemplo:

El maximo estatutario impuesto en la revocacion esta limitado por seccion 3583(e)(3) — no mas de 5 anos para Clase A felonia, no mas de 3 anos para Clase B felonia, no mas de 2 anos para Clase C o D felonia, no mas de 1 ano para Clase E felonia o misdemeanor. La corte puede imponer prision y nueva supervised release al final del termino de revocacion.

Procedimientos de revocacion bajo la Regla 32.1 y seccion 3583(e)(3)

Los procedimientos de revocacion estan gobernados por la Regla Federal de Procedimiento Penal 32.1 y seccion 3583(e)(3). El proceso tipico es:

1. Peticion del oficial de probacion. Cuando el oficial de probacion cree que hay causa probable de violacion, presenta una peticion a la corte de supervision. La peticion identifica las condiciones especificas violadas y la conducta subyacente.

2. Orden de arresto o citacion. La corte emite una orden de arresto o una citacion. Si es una orden de arresto, el acusado es arrestado y traido ante la corte. Si es una citacion, el acusado debe comparecer en la fecha especificada.

3. Audiencia inicial. Bajo la Regla 32.1(a), la audiencia inicial ocurre inmediatamente. El acusado es informado de las alegaciones, el derecho a abogado, el derecho a contradecir las alegaciones, y otras garantias procesales. La corte considera la detencion durante el proceso pendiente.

4. Audiencia preliminar. Bajo la Regla 32.1(b)(1), el acusado tiene derecho a una audiencia preliminar para determinar causa probable. Esta audiencia frecuentemente es renunciada en la practica.

5. Audiencia de revocacion. Bajo la Regla 32.1(b)(2), la audiencia de revocacion es la audiencia evidencial donde la corte determina si la violacion ocurrio. El estandar de prueba es preponderancia de la evidencia — no mas alla de la duda razonable. El acusado tiene derecho a: (a) recibir aviso por escrito de las alegaciones; (b) recibir descubrimiento de la evidencia adversa; (c) aparecer y presentar evidencia; (d) confrontar y contrainterrogar a testigos adversos (sujeto al equilibrio bajo Morrissey v. Brewer, 408 U.S. 471 (1972)); (e) aviso de los derechos de apelacion.

6. Sentencia de revocacion. Si la corte encuentra la violacion por preponderancia, procede a la sentencia. La corte considera el rango bajo USSG seccion 7B1.4 (advisory post-Booker) y los factores seccion 3553(a). La corte puede revocar la supervised release y imponer prision, o puede continuar la supervised release con condiciones modificadas o adicionales.

Limites constitucionales — Haymond y Johnson

Dos decisiones de la Corte Suprema han clarificado los limites constitucionales en las revocaciones de supervised release:

Johnson v. United States, 529 U.S. 694 (2000). La Corte Suprema sostuvo que el termino del cual una violacion debe producirse antes de poder ser sancionado es el termino impuesto en el momento de la sentencia original. La conducta violatoria que ocurre antes que la supervised release comience (e.g., en BOP) generalmente no puede ser la base de una revocacion. Excepciones limitadas existen para violaciones especificas de condiciones que aplican durante el encarcelamiento.

United States v. Haymond, 588 U.S. 634 (2019). La Corte Suprema sostuvo que 18 U.S.C. seccion 3583(k) — que requeria un termino minimo de 5 anos de prision adicional para violaciones de supervised release que involucran ciertos delitos sexuales — viola la Quinta y la Sexta Enmiendas porque impone una sentencia adicional basada en hechos no probados ante el jurado mas alla de la duda razonable. La decision Haymond fue limitada a seccion 3583(k); no invalidio el regimen general de revocacion bajo seccion 3583(e)(3).

Las implicaciones practicas son: (a) las violaciones de seccion 3583(k) deben ser probadas ante el jurado mas alla de la duda razonable, no por preponderancia ante la corte; (b) la jurisprudencia post-Haymond ha extendido el principio en algunos circuitos a otras situaciones donde la revocacion impone una nueva sentencia sustancial basada en hechos no juzgados; (c) Haymond no aplica a la revocacion general bajo seccion 3583(e)(3), que sigue siendo gobernada por la preponderancia.

Las defensas constitucionales adicionales en la revocacion incluyen: (a) impugnaciones a las condiciones bajo el debido proceso si son vague o sobreamplias; (b) impugnaciones a las condiciones bajo la Primera Enmienda si restringen el discurso protegido; (c) impugnaciones a la consideracion de la conducta no juzgada como agravante en la sentencia de revocacion.

Terminacion temprana bajo seccion 3583(e)(1)

La terminacion temprana de supervised release es disponible bajo 18 U.S.C. seccion 3583(e)(1) despues que la persona ha cumplido al menos un ano de supervised release. El estatuto autoriza la corte a "terminar un termino de supervised release y descargar al acusado liberado en cualquier momento despues del expiry de un ano de supervised release... si esta satisfecha que tal accion esta garantizada por la conducta del acusado liberado y el interes de la justicia."

Los factores considerados por la corte bajo seccion 3553(a) cuando considera una mocion de terminacion temprana incluyen:

• La naturaleza y circunstancias del delito y la historia y caracteristicas del acusado.
• La necesidad de proteccion publica.
• La necesidad de proporcionar disuasion adecuada.
• La necesidad de proporcionar al acusado entrenamiento educacional o vocacional, atencion medica, u otro tratamiento correccional.
• La conducta del acusado en supervised release — cumplimiento total con las condiciones, sin nuevas violaciones, empleo estable.
• El interes de la justicia.

Las politicas de la Judicial Conference of the United States (la "Monograph 109") proporcionan orientacion sobre cuando los oficiales de probacion deben recomendar la terminacion temprana. La regla general es que la terminacion temprana es apropiada despues que la persona ha demostrado cumplimiento sostenido (tipicamente 18 meses o mas), tiene empleo estable, no tiene nuevas violaciones, y el riesgo de reincidencia es bajo.

La estrategia de mocion de terminacion temprana incluye: (a) coordinar con el oficial de probacion para obtener apoyo (las mociones apoyadas por probation tienen mayor probabilidad de exito); (b) presentar evidencia del cumplimiento total y el progreso rehabilitativo; (c) presentar evidencia del empleo estable y los vinculos comunitarios; (d) abordar cualquier preocupacion especifica que el juez de sentencia originalmente hubiera expresado.

Modificacion, extension y estrategia de defensa a traves del ciclo de supervision

Mas alla de la revocacion y la terminacion temprana, la corte tambien tiene autoridad bajo seccion 3583(e) para modificar las condiciones de supervised release en cualquier momento. Las modificaciones comunes incluyen:

• Eliminar el monitoreo electronico despues de cumplimiento.
• Permitir viajes fuera del distrito por razones de trabajo o familia.
• Modificar las restricciones de empleo (en casos de fraude o delitos sexuales).
• Modificar las restricciones de internet.
• Eliminar requisitos de tratamiento cuando ya no son necesarios.
• Reducir la frecuencia de reuniones de reporte con probation.

La estrategia de defensa a traves del ciclo de supervision se enfoca en posicionar al cliente para el resultado mas favorable a largo plazo:

Inicio del termino. Las condiciones iniciales deben ser revisadas cuidadosamente. Las condiciones inapropiadamente amplias o vague pueden ser impugnadas en la sentencia o en la apelacion directa.

Cumplimiento temprano. El cumplimiento total durante los primeros 12-18 meses establece la fundacion para la mocion de terminacion temprana. Cualquier violacion temprana, incluso menores, complica las opciones futuras.

Construyendo el caso para terminacion temprana. El cliente debe construir el record afirmativamente — empleo estable, cumplimiento total, tratamiento completado, vinculos comunitarios. Esta documentacion se convierte en evidencia de soporte para la mocion.

Manejo de las acusaciones de violacion. Cuando surge una acusacion de violacion, la respuesta debe ser inmediata. La negociacion con probation y el AUSA frecuentemente puede resolver violaciones menores sin revocacion. Las violaciones serias requieren preparacion para la audiencia de revocacion.

Apelacion de revocacion. La sentencia de revocacion es apelable bajo la Regla Federal de Procedimiento Apelativa 4(b). La revision en apelacion considera tanto los hallazgos facticos (error claro) como la racionabilidad sustantiva de la sentencia.

Errores comunes de la fiscalia y de probation

Los procedimientos de supervised release tienen varios puntos frecuentes de error que la defensa enfocada puede explotar:

Imposicion de condiciones excesivas. Las condiciones especiales deben tener una relacion razonable con los factores seccion 3553(a) y deben "involucrar no mas privacion de la libertad de lo razonablemente necesario." Bajo United States v. Salazar, 743 F.3d 445 (5th Cir. 2014), las condiciones que son demasiado amplias pueden ser modificadas o eliminadas.

Violaciones tecnicas tratadas como sustantivas. No todas las violaciones tecnicas (e.g., un fracaso unico de reportarse) justifican la revocacion. La probation policy frecuentemente requiere advertencia escalonada antes de buscar revocacion por violaciones tecnicas. La defensa debe argumentar cuando la revocacion no es proporcional.

Mala atribucion de la nueva conducta. Cuando la nueva conducta es la base de la violacion, la fiscalia debe probar la nueva conducta por preponderancia. Las acusaciones pendientes no probadas no son suficientes; la fiscalia frecuentemente debe esperar a la disposicion del nuevo cargo.

Aplicacion incorrecta del grading. El grading bajo USSG seccion 7B1.1 depende de la naturaleza especifica de la conducta violatoria. La fiscalia frecuentemente aplica un grado mas alto del cual la conducta soporta. La defensa debe litigar el grading vigorosamente porque el rango recomendado varia sustancialmente entre grados.

Violaciones de Johnson. Las acusaciones que involucran conducta durante el encarcelamiento o antes que la supervised release comience son frecuentemente inadecuadas bajo Johnson v. United States, 529 U.S. 694 (2000). La defensa debe revisar la cronologia cuidadosamente.