Defensa de Negociación Pre-cargo

Que es la negociación pre-cargo y cuando se aplica

La negociación pre-cargo es el proceso mediante el cual el abogado defensor comunica con la fiscalía federal — el United States Attorney's Office mediante el Assistant United States Attorney (AUSA) asignado al caso — antes de la presentación formal de cargos. El objetivo es influir el resultado de la investigación: declinacion, cargos reducidos, deferred prosecution agreement, non-prosecution agreement, o resolución alternativa.

La negociación pre-cargo es relevante en varios escenarios:

• Cliente que recibe carta de objetivo. El AUSA envia una carta bajo DOJ Justice Manual sección 9-11.151 informando que el cliente es objetivo de una investigación del gran jurado. La carta típicamente ofrece la oportunidad de presentar evidencia exculpatoria.
• Cliente que recibe citación del gran jurado. El cliente recibe una citación para testificar ante el gran jurado o producir documentos. La respuesta puede incluir moción para revocar bajo Regla 17(c)(2) o negociación del alcance.
• Cliente entrevistado por agentes federales. Agentes del FBI, DEA, ATF, IRS-CI, HSI, etc. han entrevistado o intentado entrevistar al cliente. Aunque la entrevista no es un cargo formal, indica que el cliente esta bajo investigación activa.
• Cliente notificado de investigación paralela civil. SEC, IRS, CFTC, FERC, y otras agencias civiles frecuentemente comparten información con el DOJ. Una notificación civil frecuentemente indica una investigación criminal paralela.
• Cliente identificado en cooperación de otro acusado. Cuando un coacusado coopera, los acusados adicionales identificados frecuentemente reciben atención del DOJ. La negociación pre-cargo puede ser viable si el cliente actua rápidamente.

La negociación pre-cargo no es una garantía. El AUSA tiene discreción completa sobre la decisión de presentar cargos. Pero la negociación bien-estructurada puede influir significativamente el resultado — frecuentemente mas que cualquier defensa post-acusación.

Marco procesal y fuentes de autoridad

La negociación pre-cargo opera en un marco procesal definido por varias fuentes:

Quinta Enmienda. La clausula del gran jurado requiere acusación formal del gran jurado para todos los crimenes federales infames. Antes de la presentación al gran jurado, no hay cargo formal. La clausula de proceso debido (due process) protege al cliente de procesamiento abusivo o arbitrario.

Sexta Enmienda y derecho a abogado. El derecho a abogado bajo la Sexta Enmienda se activa formalmente al momento de la acusación formal o la comparecencia inicial. Sin embargo, la representación privada esta disponible en cualquier momento y es criticamente importante durante la fase pre-cargo.

DOJ Justice Manual. El Justice Manual del DOJ establece guias internas para los AUSAs sobre la decisión de procesamiento. La sección 9-27.000 (Principles of Federal Prosecution) lista los factores que el AUSA debe considerar: fortaleza de la evidencia, prioridades de procesamiento federales, el interés federal en el procesamiento, la suficiencia de alternativas no-criminales, y otros. La sección 9-11.151 gobierna las cartas de objetivo y los procedimientos pre-acusación. La sección 9-22.000 gobierna deferred prosecution agreements y non-prosecution agreements. La sección 9-28.000 gobierna el procesamiento de organizaciones empresariales.

Regla Federal de Procedimiento Criminal 11(c). Aunque la Regla 11 gobierna principalmente las declaraciones de culpabilidad post-cargo, los acuerdos pre-cargo frecuentemente contemplan eventual cumplimiento bajo Regla 11(c) — el AUSA y el cliente pueden negociar los términos de un eventual cambio de declaración antes de la presentación formal.

Jurisprudencia clave. Bordenkircher v. Hayes, 434 U.S. 357 (1978), confirmo que la fiscalía puede usar la amenaza de cargos mas serios para inducir una declaración de culpabilidad — pero la negociación debe ser fundamentada en evidencia genuina. United States v. Williams, 504 U.S. 36 (1992), sostuvo que el gobierno no tiene una obligación constitucional de presentar evidencia exculpatoria al gran jurado — pero el AUSA tiene discreción para hacerlo. Brady v. Maryland, 373 U.S. 83 (1963), establece la obligación de divulgación de evidencia exculpatoria post-cargo, pero la divulgación temprana al AUSA es frecuentemente una palanca efectiva pre-cargo.

Rango de resultados de la negociación pre-cargo

Los resultados posibles de la negociación pre-cargo eficaz incluyen:

Declinacion total. El AUSA decide no presentar el caso al gran jurado. La investigación cierra sin cargos formales. El cliente no enfrenta ninguna consecuencia criminal. Este es el resultado mas favorable posible. La declinacion total es mas común en casos donde: (a) la evidencia es ambigua o contradictoria, (b) los costos de procesamiento exceden los beneficios percibidos, (c) el caso no cumple con las prioridades de procesamiento del oficina, o (d) existen alternativas civiles o regulatorias efectivas.

Cargos reducidos. El AUSA presenta cargos pero no los cargos mas serios que la evidencia podria apoyar. Por ejemplo, un caso que podria ser cargado como fraude de cables bajo 18 U.S.C. sección 1343 con múltiples conteos puede ser cargado como un solo conteo de fraude menor, o como una violación menor de reporte. La reducción frecuentemente resulta en una sentencia sustancialmente menor.

Deferred Prosecution Agreement (DPA). El AUSA y el cliente acuerdan que se presenta una acusación formal pero el procesamiento es diferido — el cliente cumple con términos especificos (cooperación, restitución, términos de probación efectiva) por un periodo definido, después del cual la acusación es desestimada. Los DPAs son particularmente comunes en casos de fraude empresarial bajo DOJ Justice Manual sección 9-22.000.

Non-Prosecution Agreement (NPA). El AUSA y el cliente acuerdan que no se presentaran cargos a cambio de cooperación, restitución, cumplimiento de términos especificos, u otros factores. El NPA no involucra la presentación formal de cargos. Es una resolución mas favorable que el DPA. Los NPAs son particularmente comunes en casos donde el cliente coopera sustancialmente en investigaciones de otros sujetos.

Acuerdo pre-cargo de declaración (pre-indictment plea agreement). El cliente y el AUSA acuerdan los cargos y la recomendación de sentencia antes de la presentación al gran jurado. El gran jurado retorna la acusación formal en la forma acordada y el cliente cambia su declaración al inicio del proceso. La ventaja es la certeza temprana y frecuentemente una recomendación mas favorable.

Cooperación con departure. El cliente coopera bajo acuerdo de proffer (Kastigar-equivalent immunity) y el AUSA eventualmente presenta una moción bajo USSG sección 5K1.1 al momento de la sentencia, permitiendo a la corte ir por debajo del mínimo obligatorio o el rango de las Directrices.

Cargos reducidos a infracción civil o estatal. En algunos casos, el AUSA puede referir el caso a una agencia civil (SEC, IRS, FDA, etc.) o estatal en lugar de procesamiento criminal federal. Esto es frecuentemente posible cuando el caso involucra principalmente violaciones regulatorias.

Estrategias de negociación eficaz

La negociación pre-cargo eficaz emplea varias estrategias:

Presentación temprana de evidencia exculpatoria. El AUSA frecuentemente no tiene acceso a toda la evidencia exculpatoria al inicio de la investigación. La presentación estructurada de documentos, testimonios, y argumentos legales que muestren las debilidades del caso puede influir significativamente la decisión de presentación. La presentación debe ser meditada — demasiado temprano puede revelar la estrategia defensiva; demasiado tarde puede ser después de que el AUSA ha invertido recursos sustanciales en la teoría.

Argumentos sobre las prioridades de procesamiento. Los oficinas USAO tienen prioridades especificas — fraude empresarial mayor, terrorismo, narcotrafico de cantidades significativas, ofensas violentas, etc. Los argumentos que muestren que el caso no encaja en estas prioridades, o que los recursos serian mejor usados en otros casos, pueden ser persuasivos.

Oferta de cooperación estructurada. Si el cliente tiene información sobre conducta criminal mas seria de otros sujetos, una oferta de cooperación bajo acuerdo de proffer puede resultar en cargos significativamente reducidos o declinacion. La cooperación debe ser cuidadosamente evaluada por los riesgos (protección personal, consecuencias civiles, compromiso reputacional) y los beneficios.

Restitución temprana. En casos de fraude o robo, la restitución temprana — antes de cualquier cargo formal — puede influir significativamente la decisión de procesamiento. La restitución demuestra responsabilidad y reduce el daño percibido a las víctimas.

Mejoras al cumplimiento empresarial. En casos de procesamiento empresarial bajo DOJ Justice Manual sección 9-28.000, las mejoras temprano al programa de cumplimiento, la cooperación con la investigación, y la disciplina interna de empleados culpables pueden resultar en DPA o NPA en lugar de cargos criminales.

Argumentos de proceso debido y selectiva persecución. En casos donde el procesamiento parece motivado por factores inapropiados — represalia, discriminacion, o desviación de practica estándar — los argumentos bajo Wayte v. United States, 470 U.S. 598 (1985) y otras autoridades pueden ser considerados por el AUSA en la decisión de procesamiento.

Coordinación con la defensa civil paralela. Cuando existen investigaciones civiles paralelas (SEC, IRS, estatales), la coordinación estratégica puede resultar en resolución comprehensiva que evite el procesamiento criminal.

Errores comunes que comprometen la negociación pre-cargo

Varios errores frecuentes comprometen la efectividad de la negociación pre-cargo:

Demora en la retención de abogado. El error mas común y mas costoso. Cuando el cliente espera días o semanas antes de retener abogado, la ventana de negociación se reduce significativamente. El AUSA puede ya haber presentado la información inicial al gran jurado, comprometiendose con una teoría del caso.

Declaraciones a agentes federales sin abogado. Las declaraciones bajo 18 U.S.C. sección 1001 (declaraciones falsas) pueden ser cargadas como crimen separado incluso si la investigación subyacente no procede. Las declaraciones inconsistentes pueden comprometer la credibilidad del cliente y la viabilidad de la negociación.

Destrucción de evidencia o obstrucción. La obstrucción de justicia bajo 18 U.S.C. sección 1503, 1505, o 1512 puede ser cargada por destrucción de documentos relevantes a una investigación en curso. La obstrucción frecuentemente convierte un caso menor en un caso serio.

Comunicación no autorizada con testigos. Los intentos del cliente de comunicarse con testigos potenciales pueden ser cargados como manipulación de testigos bajo 18 U.S.C. sección 1512(b). Cualquier comunicación con testigos debe ser coordinada por el abogado defensor.

Cooperación sin acuerdo formal. Las declaraciones al AUSA o agentes sin un acuerdo formal de proffer (Kastigar-equivalent immunity) pueden ser usadas en contra del cliente. La cooperación sin protección formal es casi siempre un error.

Discusión del caso con familiares, asociados, o colegas. Las conversaciones con personas no protegidas por privilegio pueden ser objeto de citaciones del gran jurado. Las admisiones a familiares (excepto esposal en circunstancias limitadas) pueden ser usadas en contra del cliente.

Sobre-confianza en la fortaleza de la defensa. Los clientes frecuentemente sobreestiman la fortaleza de su defensa, lo cual puede llevar a rechazar resoluciones favorables temprano. El abogado defensor debe evaluar realisticamente la fortaleza del caso del gobierno antes de hacer recomendaciones de negociación.

Que hacer si sabe que esta bajo investigación federal

Si tiene razon para creer que esta bajo investigación federal — sea por una carta de objetivo, una citación, una entrevista de agente, una notificación civil paralela, o por cualquier otra razon:

1. Retenga abogado federal inmediatamente. No espere. Cada día que pasa reduce la ventana de negociación. El abogado defensor necesita tiempo para evaluar el caso, comunicarse con el AUSA, y desarrollar la estrategia de negociación.

2. No hable con agentes federales sin abogado. Bajo la Quinta Enmienda, tiene derecho a permanecer en silencio. Las declaraciones a agentes pueden ser usadas en su contra y pueden constituir un crimen separado bajo 18 U.S.C. sección 1001 si son materialmente falsas. La regla absoluta es: no hable con agentes sin abogado.

3. Implemente un litigation hold inmediato. Preserve todos los documentos potencialmente relevantes — correos electronicos, documentos en papel, registros financieros, mensajes de texto, registros telefonicos, archivos en la nube. La destrucción incluso accidental puede ser cargada como obstrucción. El abogado defensor implementa un litigation hold formal con instrucciones especificas de preservación.

4. No discuta el asunto con nadie excepto su abogado. Las conversaciones con familiares, amigos, asociados, o colegas no están protegidas por privilegio. Cualquier admisión puede ser citada y usada en su contra.

5. Reuna documentos defensivos. Identifique y preserve cualquier documento que apoye la defensa — correos electronicos que muestren intención legitima, registros que muestren cumplimiento, declaraciones de testigos que apoyen la narrativa del cliente. Esta información es esencial para la presentación temprana al AUSA.

6. Evalue la cooperación temprana. En algunos casos, la cooperación temprana puede resultar en cargos significativamente reducidos o declinacion total. La cooperación tiene riesgos y beneficios que deben ser evaluados individualmente.

7. Coordine con la defensa civil paralela. Si existen investigaciones civiles paralelas, asegurese de que el abogado defensor criminal y el abogado defensor civil coordinen estrategicamente para proteger contra divulgación cruzada y maximizar las opciones de resolución.

8. Prepare para la posibilidad de cargo. Aunque la negociación pre-cargo puede ser eficaz, no es garantizada. El cliente debe estar preparado psicologicamente y practicamente para la posibilidad de acusación formal — arreglos de fianza, comunicación familiar, custodia de hijos, asuntos comerciales, etc.

Contexto especifico de DFW — practica USAO en TXND y TXED

La negociación pre-cargo en los Distritos Norte y Este de Texas opera con caracteristicas especificas:

Distrito Norte de Texas (TXND). El United States Attorney's Office para TXND (Earle Cabell Federal Building, 1100 Commerce Street, Dallas) tiene divisiones especializadas que manejan diferentes categorías de casos: White Collar (fraude empresarial, fraude de salud, fraude tributario), Narcotics (narcotrafico, lavado de dinero), Public Corruption (sobornos, fraude electoral, abuso de oficio publico), National Security (terrorismo, contraespionaje), y Major Crimes (ofensas violentas, crimen organizado). La negociación pre-cargo se conduce con el AUSA asignado al caso, frecuentemente con la participación del jefe de sección en casos significativos.

Distrito Este de Texas (TXED). El United States Attorney's Office para TXED tiene oficinas en varias ciudades, incluyendo Sherman, Tyler, Beaumont, y Plano. La oficina de Sherman maneja casos originados en Hunt County y otros condados al norte. La cultura de negociación varia entre los distritos — los AUSAs de TXED tienden a ser igualmente sofisticados pero el ritmo de los casos puede ser diferente.

Procedimiento de carta de objetivo. Los AUSAs en TXND y TXED frecuentemente envian cartas de objetivo bajo DOJ Justice Manual sección 9-11.151 antes de la presentación al gran jurado, ofreciendo al objetivo la oportunidad de presentar evidencia exculpatoria, cooperar, o testificar. La respuesta a una carta de objetivo es una oportunidad valiosa de negociación.

DPAs y NPAs en TXND y TXED. Los DPAs y NPAs son utilizados en TXND y TXED particularmente en casos de fraude empresarial, fraude de salud, y violaciones regulatorias. El proceso de negociación frecuentemente involucra meses de comunicación estructurada con el AUSA y el jefe de sección.

Coordinación con agencias federales. Las investigaciones en DFW frecuentemente involucran múltiples agencias federales — FBI, DEA, ATF, IRS-CI, HSI, FDA-OCI, EPA-CID, OIG, etc. La negociación pre-cargo eficaz frecuentemente requiere coordinación con cada agencia involucrada para asegurar una resolución comprehensiva.

Investigaciones paralelas civiles. SEC (Fort Worth Regional Office), IRS (Dallas), CFTC, FERC, y otras agencias civiles frecuentemente conducen investigaciones paralelas a investigaciones criminales federales. La coordinación estratégica entre el procedimiento criminal y el civil es esencial.

Costos y resultados — que esperar

La negociación pre-cargo es frecuentemente la inversión mas eficaz en una defensa federal. El costo de la representación pre-cargo varia por la complejidad de la investigación, el numero de agencias involucradas, la duración de la negociación, y si involucra cooperación estructurada.

Los caminos realistas de resolución incluyen:

• Declinacion total. El AUSA decide no presentar el caso. La investigación cierra sin cargos formales. El cliente no enfrenta ninguna consecuencia criminal.
• Non-Prosecution Agreement (NPA). El AUSA y el cliente acuerdan que no se presentaran cargos a cambio de cooperación, restitución, o cumplimiento de términos.
• Deferred Prosecution Agreement (DPA). Se presenta una acusación formal pero el procesamiento es diferido pendiente de cumplimiento con términos especificos. Después del periodo de cumplimiento, la acusación es desestimada.
• Cargos reducidos. El AUSA presenta cargos pero no los cargos mas serios que la evidencia podria apoyar.
• Acuerdo pre-cargo de declaración. El cliente y el AUSA acuerdan los cargos y la recomendación de sentencia antes de la presentación al gran jurado. El cliente cambia su declaración al inicio del proceso.
• Cooperación con departure bajo 5K1.1. El cliente coopera bajo acuerdo de proffer y eventualmente recibe una moción bajo USSG sección 5K1.1 al momento de la sentencia.
• Referencia a procesamiento civil o estatal. El caso es referido a una agencia civil o estatal en lugar de procesamiento criminal federal.

Para una revisión gratuita y confidencial de su situación de investigación federal pre-cargo, llame al (972) 370-5060. Reggie London (Bar #24043514) maneja la negociación pre-cargo en TXND y TXED y consulta en casos federales en otros distritos por referencia.